第一條  為深化“放管服”改革，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)醫(yī)療保障事中事后監(jiān)管，規(guī)范醫(yī)療保障執(zhí)法檢查行為，依據(jù)上級(jí)關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作精神，結(jié)合我局實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。 

第二條  醫(yī)療保障局采用隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象、隨機(jī)選派檢查人員，及時(shí)公布檢查和處理結(jié)果抽查方式，對(duì)定點(diǎn)零售藥店和定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)遵守醫(yī)療保障法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

第三條  醫(yī)療保障局除投訴舉報(bào)、媒體曝光、智能監(jiān)控、專項(xiàng)檢查、上級(jí)部門(mén)（單位）交辦、其他部門(mén)（單位）移送以外，依據(jù)法定職責(zé)對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，均通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查方式進(jìn)行。

第四條  “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

依法實(shí)施原則：隨機(jī)抽查事項(xiàng)均應(yīng)于法有據(jù)，嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不得在清單之外設(shè)立或?qū)嵤z查事項(xiàng)。

全面檢查原則：監(jiān)督檢查要與協(xié)議管理和稽查審核密切協(xié)作配合，對(duì)同一檢查對(duì)象的多層級(jí)和多個(gè)檢查事項(xiàng)、多種檢查方式應(yīng)聯(lián)合實(shí)施、一次性完成，提高監(jiān)管效能，減輕檢查對(duì)象負(fù)擔(dān)。

權(quán)責(zé)明確原則：檢查組對(duì)具體的檢查過(guò)程、檢查結(jié)果、公開(kāi)結(jié)果應(yīng)依法負(fù)責(zé)；對(duì)隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題由各級(jí)醫(yī)保行政部門(mén)和經(jīng)辦稽核機(jī)構(gòu)按照職責(zé)和“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則分別實(shí)施后續(xù)處理，防止監(jiān)管脫節(jié)。

公開(kāi)透明原則：抽查清單、抽查計(jì)劃、抽取結(jié)果、抽查檢查及處理結(jié)果等應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。

第五條  區(qū)醫(yī)療保障局組織、開(kāi)展、協(xié)調(diào)、督查本局“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作。局監(jiān)審股負(fù)責(zé)牽頭本轄區(qū)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)雙隨機(jī)抽查工作的制度機(jī)制建設(shè)和年度抽查工作計(jì)劃的制定，組織實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查。

第六條  “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作任務(wù)：

制定清單。臨河區(qū)醫(yī)療保障局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)本級(jí)人民政府公布的《行政權(quán)力清單》，梳理本機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施的監(jiān)督檢查職責(zé)，制定本級(jí)《隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》，明確事項(xiàng)名稱、內(nèi)容、依據(jù)等，經(jīng)法制部門(mén)匯總后,由市場(chǎng)主體監(jiān)督管理部門(mén)通過(guò)本級(jí)門(mén)戶網(wǎng)站向社會(huì)公示。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢釋、層級(jí)監(jiān)督權(quán)限的調(diào)整等實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整修改。

制定抽查規(guī)程。按照《隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》，由局監(jiān)審股制定具體的檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、檢查方式等內(nèi)容，進(jìn)行隨機(jī)抽查。 

 建立健全“兩庫(kù)”。依托平臺(tái)“雙隨機(jī)工作”系統(tǒng)建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法人員名錄庫(kù)。檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)涵蓋本局隨機(jī)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的全部機(jī)構(gòu)或單位，由相關(guān)業(yè)務(wù)股室根據(jù)職責(zé)錄入平臺(tái)并對(duì)外公示。檢查人員名錄庫(kù)原則上由局機(jī)關(guān)及相關(guān)下屬單位具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作人員構(gòu)成，按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)注，由監(jiān)審股負(fù)責(zé)錄入平臺(tái)并對(duì)外公示；必要時(shí)可聘請(qǐng)醫(yī)療、保險(xiǎn)、審計(jì)等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員開(kāi)展相關(guān)工作。局監(jiān)審股或單位應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況,對(duì)“兩庫(kù)”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

合理確定抽查清單覆蓋率。按照上級(jí)安排合理確定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的抽查覆蓋率，每年制定年度檢查計(jì)劃，要保證必要的被檢查對(duì)象覆蓋面和必要的監(jiān)管力度，防止過(guò)度檢查。 

合理制定抽查工作計(jì)劃。 局監(jiān)審股應(yīng)當(dāng)于每年3月中旬之前，結(jié)合本部門(mén)工作職責(zé)，合理制定年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃，并經(jīng)本部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，通過(guò)“雙隨機(jī)”子系統(tǒng)提交本機(jī)構(gòu)年度檢查計(jì)劃。 

第七條  通過(guò)“雙隨機(jī)”系統(tǒng)統(tǒng)一隨機(jī)抽取檢查人員，可以從本部門(mén)的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選擇。

第八條  根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和抽查工作方案，原則上每次按不低于轄區(qū)定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)總量的3%抽取，監(jiān)審股也可根據(jù)工作需要向上級(jí)申請(qǐng)對(duì)定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)的抽查。

 第九條  依法采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、大數(shù)據(jù)分析等方式。對(duì)被檢查定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)采取郵寄專用信函方式核查的，應(yīng)要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向醫(yī)療保障局提交相關(guān)材料，接受檢查。對(duì)被檢查定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)實(shí)施實(shí)地核查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件，按程序進(jìn)行檢查，可采取以下措施： 

1.依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定可以查閱、復(fù)制有關(guān)賬冊(cè)、合同和相關(guān)資料，向當(dāng)事人、知情人調(diào)查了解相關(guān)情況； 

2.可以委托第三方等專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作； 

3.依法可以采取的其他抽查檢查措施。 

第十條   抽查檢查人員對(duì)定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)檢查時(shí)，按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)錄入，誰(shuí)查處、誰(shuí)錄入”的原則，要及時(shí)按相關(guān)要求填寫(xiě)抽查檢查記錄表，記錄表應(yīng)由定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章。無(wú)法取得簽字或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作見(jiàn)證記錄。抽查檢查記錄表等相關(guān)法律文書(shū)在檢查完畢后須錄入“雙隨機(jī)”子系統(tǒng)，實(shí)行電子化管理。 檢查人員對(duì)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，采取以下方式解決： 

1.屬于當(dāng)場(chǎng)糾正的，依法提出整改要求，并進(jìn)行記錄； 

2.屬于立案查處的，按照法律法規(guī)規(guī)定的程序處理； 

3.屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)。

第十一條  加大對(duì)隨機(jī)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違約行為的懲處力度，違法違規(guī)行為涉及相關(guān)部門(mén)職能的，及時(shí)移交有管轄權(quán)的行政執(zhí)法部門(mén)查處；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十二條  抽查檢查人員應(yīng)當(dāng)在對(duì)單個(gè)被檢查對(duì)象的檢查結(jié)束后的 5 個(gè)工作日內(nèi)，完成檢查情況報(bào)告，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，將相應(yīng)的檢查結(jié)果信息錄入一體化平臺(tái)，向社會(huì)公示。每一階段抽查檢查工作全部結(jié)束后，檢查人員應(yīng)將抽查工作產(chǎn)生的書(shū)式材料及時(shí)整理歸檔保存。

第十三條  開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)章制度，依法行政、廉潔執(zhí)法，遵守各項(xiàng)工作紀(jì)律。不依照本《實(shí)施細(xì)則》開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作，醫(yī)療保障局有權(quán)責(zé)令其改正,造成嚴(yán)重后果的,要依法依紀(jì)追究相關(guān)人員責(zé)任。

第十四條  本《細(xì)則》由臨河區(qū)醫(yī)療保障局負(fù)責(zé)解釋。 

巴彥淖爾市臨河區(qū)醫(yī)療保障局

2021年 9月30日